市場(chǎng)監(jiān)管總局14日公布阿里巴巴投資有限公司收購(gòu)銀泰商業(yè)（集團(tuán)）有限公司股權(quán)、閱文集團(tuán)收購(gòu)新麗傳媒控股有限公司股權(quán)、深圳市豐巢網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司收購(gòu)中郵智遞科技有限公司股權(quán)三起未依法申報(bào)違法實(shí)施集中案的行政處罰決定書(shū)，對(duì)阿里巴巴投資有限公司、閱文集團(tuán)和深圳市豐巢網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司分別處以50萬(wàn)元人民幣罰款的行政處罰。公開(kāi)作出行政處罰有哪些考慮？市場(chǎng)監(jiān)管總局反壟斷局主要負(fù)責(zé)人回應(yīng)了社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。

　　問(wèn)題一：對(duì)這三起案件公開(kāi)作出行政處罰，主要有什么考慮？

　　反壟斷局主要負(fù)責(zé)人：根據(jù)反壟斷法和國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者集中，應(yīng)當(dāng)事先向市場(chǎng)監(jiān)管總局申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。目前，我們收到一些投訴和舉報(bào)，反映有的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)營(yíng)業(yè)額達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但在實(shí)施集中前，沒(méi)有依法向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，涉嫌違反反壟斷法相關(guān)規(guī)定。收到舉報(bào)后，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)涉嫌未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案件依法調(diào)查處理。這次公開(kāi)的案件就是其中三起。

　　2020年以來(lái)市場(chǎng)監(jiān)管總局已經(jīng)公布了11起未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案件的行政處罰決定書(shū)，通過(guò)以案釋法加強(qiáng)宣傳倡導(dǎo)，進(jìn)一步提升社會(huì)各界對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)的感知和認(rèn)同，增強(qiáng)市場(chǎng)主體的反壟斷合規(guī)意識(shí)和維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的自覺(jué)性，營(yíng)造良好的社會(huì)氛圍。

　　問(wèn)題二：這三起案件調(diào)查的基本情況如何？

　　反壟斷局主要負(fù)責(zé)人：此次處罰的三家企業(yè)包括阿里巴巴投資、閱文和豐巢網(wǎng)絡(luò)，其中阿里巴巴投資是阿里巴巴集團(tuán)開(kāi)展投資并購(gòu)的主要實(shí)體，閱文是騰訊的控股子公司，豐巢網(wǎng)絡(luò)是順豐的關(guān)聯(lián)公司。三家企業(yè)都在業(yè)內(nèi)具有較大影響力，交易涉及百貨零售、影視制作發(fā)行、快遞末端投遞服務(wù)等不同行業(yè)。

　　從案件調(diào)查情況來(lái)看，三個(gè)案件違法事實(shí)都較為清楚。三項(xiàng)交易都是股權(quán)收購(gòu)，收購(gòu)?fù)瓿珊蟀⒗锇桶屯顿Y、閱文和豐巢網(wǎng)絡(luò)分別取得了控制權(quán)，屬于反壟斷法第二十條規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者集中。參與集中的經(jīng)營(yíng)者營(yíng)業(yè)額明顯達(dá)到了國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定第三條規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。在集中實(shí)施前，均未依法進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)。在案件調(diào)查中，我們?nèi)嬖u(píng)估了集中對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況的影響，既考察了目標(biāo)公司所在相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況和發(fā)展趨勢(shì)，也考察了收購(gòu)方與目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)以及平臺(tái)特征可能帶來(lái)的影響，評(píng)估認(rèn)為上述三起案件均不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果。

　　問(wèn)題三：對(duì)于罰款額度有哪些考慮？

　　反壟斷局主要負(fù)責(zé)人：市場(chǎng)監(jiān)管總局反壟斷局作出行政處罰決定時(shí)，主要考慮了兩方面的情況。一方面，根據(jù)反壟斷法規(guī)定，處理方式包括恢復(fù)到集中前的狀態(tài)以及五十萬(wàn)元以下的罰款。恢復(fù)到集中前的狀態(tài)對(duì)企業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行都會(huì)產(chǎn)生較大影響，從我國(guó)違法實(shí)施集中執(zhí)法情況和域外執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)看，一般僅在交易具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果時(shí)適用。調(diào)查顯示這三起案件不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，因此，沒(méi)有要求經(jīng)營(yíng)者恢復(fù)到集中前的狀態(tài)。另一方面，我們也注意到，投資并購(gòu)是互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)發(fā)展壯大的重要手段。上述幾家企業(yè)在行業(yè)內(nèi)影響力較大，投資并購(gòu)交易較多，擁有專(zhuān)業(yè)的法律團(tuán)隊(duì)，應(yīng)當(dāng)熟悉經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)制度，但未能主動(dòng)申報(bào)，影響較為惡劣，因此決定在法律規(guī)定范圍內(nèi)予以頂格處罰，希望達(dá)到查處一批案件、規(guī)范一個(gè)行業(yè)的目的。

　　盡管罰款額度較低，但是上述三個(gè)案件的處罰可以向社會(huì)釋放加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管的信號(hào)，打消一些企業(yè)可能存在的僥幸和觀望心理，產(chǎn)生相應(yīng)的威懾效果。通過(guò)對(duì)未依法申報(bào)案件的查處，還能夠促使企業(yè)依法申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中，防止企業(yè)借助并購(gòu)形成壟斷，或通過(guò)收購(gòu)中小企業(yè)等方式扼殺潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，阻礙創(chuàng)新，促進(jìn)整個(gè)行業(yè)的健康發(fā)展。